【法定审计启动会议访谈提纲_交易部(竞价)_1128x】
时间:2022-01-06 23:51:25 来源:网友投稿
年审审计启动会议访谈提纲
访谈部门: 上海黄金交易所交易部
会议时间: 2017年11月
主要讨论内容
本次年审审计的目的
金交所交易会员的整体交易情况
市场交易
风险管理
交易业务统一
交易开发设计,系统规划
交易:60%,竞价:40%
目前交易所(本所)会员的情况
分交易品种的交易量分部(会后请提供相关统计数据)
交易品种偏好
交易费率的设定:较少
保证金调整较多,走签报
代理业务开展的情况
《上海黄金交易所现货交易规则》第六十五条要求的大户报告情况
国际板交易会员的交易情况
会员交易账户的管理
交易会员及其代理客户的编码情况
会员交易账户的管理与监督(开销户、权限管理、资金划转等)
会员代理业务专用资金账户的管理与监督(开销户、权限管理、资金划转等)
《上海黄金交易所现货交易规则》第六十八条、第六十九条约定的会员账户强制措施的实施细则和操作流程
《上海黄金交易所风险控制管理办法》第五章限仓制度约的实施细则及与会员之间的沟通(限额的变化、限额变化的频率、会员申请提高限额等)
调整持仓限额
流动性风险服务商
现货实盘交易与现货即期交易
买方违约与卖方违约发生的频率及违约金的执行情况
违约金比例的设定与调整
同一交易日既有买入又有卖出的交易顺序(总额结算 / 净额结算)
铂金实物只能提货不能卖出的原因
与交易相关的信息系统
目前所使用的交易信息系统的总体情况
与信息系统相关的一般控制
交易权限的设置及变更
会员交易账户的管理与监督(开销户、权限管理、资金划转等)
现货延期交收交易
延期补偿费率的设置、变更及定价机制
中立仓的情况及主要参与机构
同一交易日既有开仓又有平仓交易的交易顺序(总额结算 / 净额结算)
保证金比例的设定与调整
违约金比例的设定与调整
星期五没有夜市是否会调整下个星期一的开盘价及涨跌幅限制、保证金比例
其他合约参数的设定、调整
平仓与尾数的处理方法
超期费收取的具体情形及执行细则(超期期限、超期费率的设定)
与限仓制度相关的内部控制及调整机制(手工控制、系统控制)
交易会员参与套期保值业务的情况(套期保值额度的确定)
大户报告制度的执行情况
强行平仓制度相关的内部控制(清算准备金补缴的时限)
历史期间出现过的与现货延期交收交易相关的风险事项
普华永道的工作方法及下一步需要会员部给予的配合
对交易系统的测试
识别会员对交易所发展的需求(产品创新、交易系统、费率设定等)
2016年4月上海金上线
资产负债表专项审计启动会议访谈提纲
访谈部门: 上海黄金交易所交易部
会议时间: 2016年7月
主要讨论内容
本次资产负债表专项审计的目的
金交所交易会员的整体交易情况
会员交易账户的管理
现货实盘交易与现货即期交易
与交易相关的信息系统
现货延期交收交易
普华永道的工作方法及下一步需要会员部给予的配合
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