【法定审计启动会议访谈纪要_交易部(询价)-1121x】

资产负债表专项审计启动会议访谈提纲

访谈部门： 上海黄金交易所交易部

会议时间： 2017年11月

主要讨论内容

本次上海黄金交易所法定审计的目的

金交所询价交易的整体交易情况

- 参与询价交易的会员的情况

o 机构客户的交易量分部（会后请提供相关统计数据）

o 交易品种偏好

o 单笔交易的特点（金额等）

o 交易费率的设定

o 交易所清算模式下的保证金比例的设定和调整

o 非交易所清算模式下的保证金比例的设定和调整

- 同一交易会员同时参加竞价交易和询价交易的情况

- 竞价市场和询价市场的套利空间

- 竞价市场和询价市场对实物黄金的管理区别

- 交易取消和删除相关的流程

- 交易客户没有违约但代理会员违约的情形（《上海黄金交易所询价业务交易细则》第十九条的情形）

询价交易相关信息简单概要

询价系统分为自有平台交易与外汇交易中心合作的系统（银行间批发市场）

线上线下交易模式，落地后进行持仓存续管理，变更交易要素

交易双方的保证金不冻结，交易所不对保证金进行操作

询价业务的清算与交割

清算保证金与交易保证金账户的管理

交易所清算相关的内部控制流程

非交易所清算相关的内部控制流程

是否存在非交易所交割（非交易所交割的违约处理）

违约金比例的设定与调整

星期五没有夜市是否会调整下个星期一的开盘价及涨跌幅限制、保证金比例

其他合约参数的设定、调整

平仓与尾数的处理方法

是否存在限仓制度

是否存在大户报告制度的执行情况

强行平仓制度相关的内部控制（清算准备金补缴的时限）

历史期间出现过的与现货延期交收交易相关的风险事项

上海国际黄金交易中心的询价业务开展情况

国际会员询价业务的开展情况

垫付国际会员资金不足的机制

垫付国际会员资金的风险敞口和信用管理

国际会员的违约处理机制

普华永道的工作方法及下一步需要会员部给予的配合

对交易系统的测试

识别会员对交易所发展的需求（产品创新、交易系统、费率设定等）

资产负债表专项审计启动会议访谈提纲

访谈部门： 上海黄金交易所交易部

会议时间： 2017年11

主要讨论内容

本次上海黄金交易所法定审计的目的

金交所询价交易的整体交易情况

询价交易相关信息简单概要

询价业务的清算与交割

上海国际黄金交易中心的询价业务开展情况

普华永道的工作方法及下一步需要会员部给予的配合

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