2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题试卷及答案

　1 2021 年证券从业资格考试真题及答案解析

　考试科目：《证券市场基本法律法规》

　1.根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（ ）日。

　A、30 B、60 C、90 D、180 答案：C 解析：证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日。证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购人并留存所包销的证券。

　2.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。

　A、1；1 B、2；2 C、3；3 D、3；1 答案：C 解析：本题考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。

　3.下列说法错误的是（ ）。

　A、会员（证券公司 ）可以根据需要，向交易所申请设立一个或多个交易单元 B、不同的会员（证券公司 ）可以使用同一交易单元 C、交易所通过交易单元对会员进行业务管理 D、证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行 答案：B 解析：本题考查交易单元定义及一般规定。

　4.关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法正确的是（ ）。

　A、控股占比 5％以下的小股东可以开展同业竞争 B、控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争 C、控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为 D、证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益 答案：B 解析：证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控制的证券公司发生业务竞争。证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益。

　5.（2016 年真题 ）下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有（ ）。Ⅰ．知识产权Ⅱ．土地使用权Ⅲ．货币Ⅳ．实物 A、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ

　答案：C 解析：根据《公司法》第 27 条的规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。

　6.按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在 2 个自然年度内被采取监管措施累计 2 次以上，中国证监会可（ ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

　A、3 B、6 C、9 D、12 答案：B 解析：本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。保荐代表人在 2 个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条规定监管措施累计 2 次以上，中国证监会可 6 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

　7.下列选项，属于托管人职责的是（ ）。

　A、按照约定及时将募集资金支付给原始权益人 B、依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产 C、按照约定向资产支持证券投资者分配收益 D、监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构 答案：D

　解析：本题考查原始权益人、管理人和托管人的相关概念。选项 B 属于原始权益人的职责，选项 A、C，属于管理人的职责。

　8.《证券公司监督管理条例》第十二条规定’证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（ ）相适应。

　A、人力资源状况 B、技术条件 C、市场风险 D、政策法规环境 答案：A 解析：本题考查《证券公司监督管理条例》第十二条的规定。证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。

　9.下列说法正确的是（ ）。①存托凭证，是指有存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券②存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托证券发行，依法履行发行人、上市公司的义务，承担相应的法律责任③证券公司可以担任存托人④存托人不能委托境外金融机构担任托管人 A、①②③ B、①②④ C、①③④ D、①②③④ 答案：A 解析：存托人可以委托境外金融机构担任托管人。

　10.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（ ）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立

　与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（ ）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

　A、股东会；高级管理人员 B、董事会；业务部门和分支机构的负责人 C、股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员 D、董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员 答案：D 解析：本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

　11.（ ）属于应重点监控的异常交易行为。①在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易②大量或者频繁进行高买低卖交易③进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易④大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报 A、①②③ B、①②④ C、①②③④ D、②③④ 答案：C 解析：考查异常交易行为管理，上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控，上述四项均属于异常交易行为。

　12.下列有关法律关系的说法，正确的是（ ）。

　A、确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系 B、第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系 C、创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系 D、多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系 答案：A 解析：本题考查法律关系的分类。确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系；创设性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系；第一性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系；多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系。选项 A 正确，B、C、D 错误。

　13.（2016 年真题 ）下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有（ ）。Ⅰ．董事会Ⅱ．股东会Ⅲ．监事会Ⅳ．股东大会 A、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ 答案：B 解析：根据《公司法》第 16 条的规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的．不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。

　14.按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（ ）。①守法合规②诚实信用③忠实客户利益④控制风险 A、①②③ B、①②④ C、①③④ D、①②③④ 答案：A 解析：按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务应当遵循的基本原则有守法合规、诚实信用、忠实客户利益。

　15.按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（ ）。①动态的净资本监控机制②逐级问责机制③隔离墙制度④董监高的任职制度⑤内部员工和客户的信息反馈机制⑥危机处理机制 A、①②③④⑤ B、②③④⑤⑥ C、①②③④⑥ D、①②③⑤⑥ 答案：D 解析：本题考查证券公司内部控制制度机制建设的基本要求。

　16.下列说法错误的是（ ）。

　A、公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册 B、公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管 C、非公开募集基金应当由基金托管人托管

　D、私募投资基金可以进行公开宣传 答案：D 解析：私募投资基金特别强调必须向具有风险识别能力和风险承受能力的合格投资者募集，所以不能进行公开宣传。

　17.（ ）不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现。

　A、特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任 B、1 个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任 C、合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任 D、合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任 答案：A 解析：本题考查特殊普通合伙企业。特殊普通合伙企业特殊性在于，只有非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任，选项 A 错误。

　18.按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（ ）不属于证券公司治理的基本要求。

　A、建立健全组织架构、明确职责划分 B、不得侵犯客户的合法权益 C、有效管理内幕信息和未公开信息 D、建立完备的内部控制体系

　答案：C 解析：考查证券公司治理基本要求的有关规定。选项 C 为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。证券公司治理的基本要求 1．建立健全组织架构、明确职责划分 2．不得侵犯客户合法权益 3．建立完备的内部控制体系 19.独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（ ）提交书面说明。①公司住所地中国证监会②独立董事常住地③股东（大 ）会④董事会 A、①③ B、②④ C、①④ D、②③ 答案：A 解析：独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向公司住所地中国证监会和股东（大 ）会提交书面说明。

　20.（2018 年真题 ）证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（ ）交由客户签字确认。

　A、账户信息表 B、身份确认书 C、业务合同书 D、风险揭示书 答案：D

　解析：证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。

　21.证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（ ）。

　A、客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传 B、揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏 C、对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密 D、表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限 答案：C 解析：本题考查以软件工具、终端设备等为载体提供投资建议的规范要求。应当说明软件工具、终端设备所使用数据的信息来源，选项 C 错误。

　22.证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上（ ）万元以下的罚款。

　A、30 B、40 C、50 D、60 答案：D 解析：本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得

　1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10万元以上 60 万元以下的罚款。

　23.企业发行债务融资工具应在（ ）注册。

　A、中国人民银行 B、中国银行间市场交易商协会 C、全国银行间同业拆借中心 D、中央国债登记结算有限责任公司 答案：B 解析：本题考查非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册。

　24.证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（ ）个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。

　A、5 B、10 C、15 D、20 答案：B 解析：本题考查证券公司在区域股权市场提供业务服务的相关规定。

　25.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当（ ）

　A、督促其加快整改 B、立即限制其业务活动 C、延长整改期限

　D、不予理睬 答案：B 解析：本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施。

　26.关于证券公司柜台交易产品账户，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ.证券公司代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品时，可以采取名义持有模式，以证券公司名义在该产品登记机构开立产品账户，享有产品持有人权利Ⅱ.证券公司应当为投资者开立柜台交易产品账户，分别记录投资者拥有的权益数...

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