科创板股票开户知识测评题库（附答案）

　科创板股票开户知识测评题库（附答案）

　上交所接受科创板投资者收盘定价申报的时间为每个交易日的（）。

　A.9:30-11:30 B.13:00-15:00 C.15:00-15:30 D.以上均可 正确答案：D 通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于 200股，且不超过（）万股。

　A.5 B.10 C.15 D.20 正确答案：B

　每个交易日的（）为盘后固定价格交易时间。

　A.15:00-15:05 B.15:00-15:15 C.9:30-11:30 D.15:05-15:30 正确答案：D 盘后固定价格交易是在收盘集合竞价结束后，交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日（）成交的交易方式。

　A.最高价 B.最低价 C.收盘价 D.开盘价 正确答案：C （）指在收盘集合竞价结束后，交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式。

　A.盘后固定价格交易

　B.竞价交易 C.大宗交易 D.以上都不是 正确答案：A 通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于 200股，且不超过（）万股。

　A.5 B.10 C.15 D.20 正确答案：A 个人投资者参与科创板股票交易，证券公司应当重点评估个人投资者的（）

　A.是否了解科创板股票交易的业务规则 B.是否了解科创板股票交易的流程 C.是否充分知晓科创板股票投资风险

　D.以上都是 正确答案：D 证券公司应当要求首次委托买入科创板股票的客户，以（）形式签署科创板股票交易风险揭示书。

　A.仅限纸面 B.仅限电子 C.不可电子 D.纸面或电子 正确答案：D 个人投资者参与科创板交易，除应符合适当性管理要求外，还应当通过（）组织的科创板股票投资者适当性综合评估。

　A.上海证券交易所 B.证券公司 C.中国证监会 D.中国证券业协会 正确答案：B

　证券公司应当动态跟踪和持续了解科创板个人投资者交易情况，至少每（）年进行一次风险承受能力的后续评估。

　A.半 B.1 C.2 D.3 正确答案：C 个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）日均不低于人民币（）万元。

　A.50 B.70 C.90 D.100 正确答案：A 个人投资者参与科创板股票交易，应满足参与证券交易（）个月以上。

　A.6 B.12 C.18 D.24 正确答案：D 科创板股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以（）字样，以区别于其他股票。

　A.ST B.*ST C.SST D.S*ST 正确答案：B 科创板股票退市整理期的交易期限为（）个交易日。

　A.10 B.20 C.30

　D.40 正确答案：C 科创板企业所处行业和业务往往具有（）等特点，投资者应当关注相关风险，审慎做出投资决策。

　A.研发投入规模大 B.盈利周期长 C.技术迭代快 D.以上都是 正确答案：D 科创板企业上市时可能存在（）等情形，投资者应当关注相关风险，审慎做出投资决策。

　A.首次公开发行前最近 3 个会计年度未能连续盈利 B.公开发行并上市时尚未盈利 C.有累计未弥补亏损 D.以上都是 正确答案：D

　科创板上市公司股权激励所涉及股票比例上限有所扩大，全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数，累计不得超过公司股本总额的（）。

　A.10% B.20% C.30% D.40% 正确答案：B 科创板上市公司存在（）情形，应当终止上市。

　A.欺诈发行，严重影响上市地位 B.重大信息披露违法，严重影响上市地位 C.公共安全领域重大违法，严重损害国家利益、社会公共利益，或者严重影响上市地位 D.以上都是 正确答案：D 科创板发行人首次公开发行并上市前设置表决权差异安排的，应当经出席股东大会的股东所持（）以上的表决权通过。

　A.二分之一 B.三分之一 C.三分之二 D.四分之三 正确答案：C 科创板上市公司股权激励对象可以包括（）

　A.上市公司的董事、高级管理人员 B.核心技术人员或者核心业务人员 C.公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工 D.以上都是 正确答案：D 科创板上市公司和相关信息披露义务人可以按照相关规定，豁免披露（）信息。

　A.商业秘密 B.国家秘密

　C.商业敏感信息 D.以上都是 正确答案：D 申请在科创板发行上市的发行人信息披露内容不应（）

　A.浅白平实 B.晦涩难懂 C.简明易懂 D.便于投资者阅读、理解 正确答案：B 科创板上市公司应当充分披露（），便于投资者决策。

　A.公司业务、技术、财务等方面的重大信息 B.公司治理、公司竞争优势等方面的重大信息 C.公司产业政策、行业趋势方面的重大信息 D.以上都是 正确答案：D

　证监会同意注册的决定自作出之日起（）年内有效，发行人应当在注册决定有效期内发行股票。

　A.1 B.2 C.3 D.4 正确答案：A 上市公司和相关信息披露义务人应当及时、公平地披露信息，保证所披露的信息的（）

　A.真实 B.准确 C.完整 D.以上均应符合 正确答案：D 证监会在（）个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定。

　A.5 B.10 C.15 D.20 正确答案：D 发行人具有表决权差异安排的，应当充分、详细披露相关情况特别是（）等信息，以及依法落实（）规定的各项措施。

　A.风险、公司治理，保护投资者合法权益 B.公司财务，公司治理 C.公司收入，信息披露 D.公司盈利，公司治理 正确答案：A 发行人申请股票首次发行上市的，交易所自受理发行上市申请文件之日起（）个月内出具同意发行上市的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。

　A.1

　B.2 C.3 D.4 正确答案：C 《科创板股票交易特别规定》由（）制定。

　A.中国证监会 B.上海证券交易所 C.深圳证券交易所 D.中证中小投资者服务中心有限责任公司 正确答案：B 在上交所新设科创板，坚持面向（）

　A.世界科技前沿 B.经济主战场 C.国家重大需求 D.以上均是

　正确答案：D 在科创板新股认购过程中，下列说法错误的是（）

　A.网上投资者在提交科创板新股网上申购委托时无需缴付申购资金。

　B.在申购新股中签后,投资者应依据中签结果履行资金交收义务，确保其资金账户在 T+2 日日终有足额的新股认购资金。

　C.投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。

　D.投资者认购资金不足的，不足部分仍可认为投资者新股认购成功。

　正确答案：D 以下关于网上投资者参与科创板股票网上申购的论述，错误的是（）

　A.在申购时间内，网上投资者按照委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单进行申购。

　B.投资者只能使用一个证券账户参与网上公开发行股票的申购。

　C.投资者可以使用多个证券账户参与网上公开发行股票的申购。

　D.在申购时间内，网上投资者应按照相关规定进行申报，一经申报，不得撤单。

　正确答案：C 下列哪些投资者可以参与科创板股票网下申购？（）

　A.参与首次公开发行股票询价定价的证券公司和基金管理公司。

　B.参与首次公开发行股票询价定价的信托公司、财务公司和保险公司。

　C.参与首次公开发行股票询价定价的合格境外机构投资者和私募基金管理人。

　D.以上均可。

　正确答案：D 在科创板股票新股申购环节中，每一个申购单位对应的市值为（）元。

　A.5000 元 B.7000 元 C.10000 元 D.15000 元

　正确答案：A 投资者参与科创板网上申购需满足以下哪个条件？（）

　A.符合科创板投资者适当性条件，且已开通科创板股票交易权限。

　B.符合相关规则中关于持有市值的要求。

　C.不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。

　D.以上条件均需符合。

　正确答案：D 科创板的每一个新股申购单位为（）股，申购数量应当为（）股或其整数倍。

　A.200 股，200 股 B.500 股，500 股 C.800 股，200 股 D.1000 股，500 股 正确答案：B 上交所在科创板股票发行上市审核过程中，基于科创板定位，重点关注并判断（）。

　A.发行人是否符合发行条件 B.发行人是否符合上市条件 C.发行人的信息披露是否符合要求 D.以上都是 正确答案：D 个人投资者参与科创板股票网上申购时，持有市值需满足以下哪项要求？（）

　A.持有上海市场非限售 A 股股份总市值在 5000 元以上（含 5000元）

　B.持有非限售 A 股股份和非限售存托凭证总市值在 5000 元以上（含 5000 元）

　C.持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值在1万元以上（含 1 万元）

　D.持有非限售存托凭证总市值在 1 万元以上（含 1 万元）

　正确答案：C 在科创板试点注册制，由（）负责科创板发行上市审核，（）负责科创板股票发行注册。

　A.上海证券交易所，上海证券交易所 B.中国证监会，上海证券交易所 C.上海证券交易所，中国证监会 D.中国证监会，中国证监会 正确答案：C 符合相关规定的红筹企业可以在科创板上市。红筹企业具有（）等特点，投资者应关注相关风险，审慎投资。

　A.在境外注册 B.可能采用协议控制架构 C.公司治理、运行规范等事项适用境外法律法规 D.以上都是 正确答案：D 个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前（）个交易日证券账户及资金账户内的资产（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）日均不低于人民币 50 万元。

　A.10

　B.20 C.30 D.40 正确答案：B 退市整理期届满后（）个交易日内，上交所对科创板公司股票予以摘牌，公司股票终止上市，并转入股份转让场所挂牌转让。

　A.5 B.7 C.10 D.15 正确答案：A 科创板退市整理股票的简称前冠以“（）”标识，不进入本所风险警示板交易，不适用本所风险警示板股票交易的相关规定。

　A.ST B.退市 C.*ST

　D.SST 正确答案：B 科创板上市公司应当在退市整理期前 25 个交易日内，每（）个交易日发布一次股票将被终止上市的风险提示公告。

　A.2 B.3 C.4 D.5 正确答案：D 科创板上市公司控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起（）个月内，不得转让或者委托他人管理其直接和间接持有的首发前股份。

　A.12 B.24 C.36 D.48 正确答案：C

　首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间以及其后（）个完整会计年度。

　A.3 B.4 C.5 D.6 正确答案：A 科创板上市公司上市时未盈利的，在实现盈利前，（）自公司股票上市之日起 3 个完整会计年度内，不得减持首发前股份。

　A.控股股东、实际控制人 B.董事、监事、高级管理人员 C.核心技术人员 D.以上都是 正确答案：D 在科创板首次公开发行股票，公开发行后总股本超过 4 亿股，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（）。

　A.50% B.60% C.70% D.80% 正确答案：C 科创板上市公司上市时未盈利的，在公司实现盈利前，控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起（）个完整会计年度内，不得减持首发前股份。

　A.1 B.2 C.3 D.4 正确答案：D 科创板网上新股申购，最高申购数量不得超过当次网上初始发行数量的（）。

　A.万分之一

　B.千分之一 C.百分之一 D.十分之一 正确答案：B 在科创板首次公开发行股票，公开发行后总股本不超过 4 亿股，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（）。

　A.50% B.60% C.70% D.80% 正确答案：C 科创板网上新股申购，每一个新股申购单位为（）股。

　A.500 B.1000 C.1500 D.2000

　正确答案：A 科创板企业上市后可能还会存在（）情形，投资者应当关注投资风险，理性参与科创板交易。

　A.无法盈利 B.持续亏损 C.无法进行利润分配 D.以上均是 正确答案：D 个人投资者参与科创板网上新股申购的，根据其持有的市值确定网上可申购额度，每（）元市值可申购一个申购单位。

　A.1000 B.3000 C.5000 D.10000 正确答案：C 科创板大宗交易的交易时间为（）。

　A.9:30-11:30 B.13:00-15:00 C.15:00-15:30 D.以上都是 正确答案：D 科创板企业普遍具有（）特征，市场可比公司较少，传统估值方法可能不适用，发行定价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。

　A.技术新、前景不确定 B.业绩波动大 C.风险高 D.以上均是 正确答案：D 通过收盘定价申报买卖科创板股票的投资者的单笔申报数量应当不小于 200 股，且不超过（）万股。

　A.50

　B.100 C.150 D.200 正确答案：B

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