设立小额贷款公司应提交材料目录

　设立小额贷款公司应提交的材料目录

　1.省辖市、省直管县(市)监管部门或主发起人的省级行政主管单位关于设立的请示或函;

　2.省辖市、省直管县(市)监管部门或主发起人的省级行政主管单位在当地媒体公示材料;

　3.县(市、区)监管部门的请示文件;

　4.县(市、区)监管部门对法人股东的现场考察报告;

　5.县(市、区)监管部门对小额贷款公司的媒体公示材料;

　6.属地监管部门对股东的面签材料;

　7.属地人民政府或主发起人的省级行政主管单位出具的关于××小额贷款公司的风险防范承诺书和风险处置工作预案;

　8.拟设立小额贷款公司的申请书(附件:设立申请登记表);

　9.《企业名称预先核准通知书》复印件;

　10.拟设小额贷款公司的可行性研究报告;

　11.出资人协议书;

　12.股东会、董事会和监事会的有关决议;

　13.验资机构出具的验资报告原件;

　14.出资人须提交的材料;企业法人须提交以下资料:

　①营业执照、税务登记证和组织机构代码证(复印件,加盖该公司公章);

　②股东会决议或董事会关于本次投资入股的决议;

　 ③《××公司出资人承诺书》;

　 ④全国企业信用信息公示系统的查询信息;

　 ⑤法人股东近三年的审计报告;

　 ⑥政府财政出资的,需提供政府同意出资的批复或意见等材料(复印件);

　 ⑦人民银行出具的信用报告;

　 ⑧各级监管部门要求提交的其他审慎性文件和材料。

　 自然人股东须提交以下资料:

　 ①身份证(复印件,本人签名);

　 ②自然人股东简历;

　 ③自然人股东资金来源说明(原件签名和按手印);

　 ④会计师、律师事务和评估机构所等第三方中介出具的资金来源证明材料;

　 ⑤银行出具的个人信用记录;

　 ⑥公安部门出具的无犯罪记录;

　 ⑦《××小额贷款公司出资人承诺书》; ⑧各级监管部门要求提交的其他审慎性文件和材料。

　15.营业场所证明材料; ①自有房作为营业场所的,应提供相应产权证明; ②租赁房作为营业场所,应提供租赁合同,出租方出具房产证复印件;

　16.拟任董事、监事、高级管理人员的证明材料;

　 ①任职资格申请表;

　 ②身份证复印件(本人签名);

　 ③学历证明复印件(本人签名);

　 ④人民银行出具的个人信用记录报告;

　 ⑤守法尽责承诺书(本人签名和按手印);

　 ⑥涉及公职人员的,须提供有关部门的任职批复;

　 ⑦高级管理人员(总经理、副总经理、风控负责人、财务负责人等)无在其他经济组织兼职的说明;

　 ⑧属地监管部门对股东、董事、监事、高级管理人员的监管谈话记录、面签情况材料; ⑨省辖市、省直管县(市)监管部门组织考试通过的结论性意见。

　17.律师事务所出具的关联关系法律意见书; 18.公司相关制度; 19.各级监管部门要求的其他材料。

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