合规文化征文通知5篇

合规文化征文通知5篇合规文化征文通知　　银行内控合规文化征文范文　　合规文化征文-建立合规文化缔造某行辉煌　　“合规”是什么,简单的理解就是遵纪守法，按规办理，做正确的事。下面是小编为大家整理的合规文化征文通知5篇,供大家参考。

篇一：合规文化征文通知

　　银行内控合规文化征文范文

　　合规文化征文-建立合规文化缔造某行辉煌

　　“合规”是什么,简单的理解就是遵纪守法，按规办理，做正确的事。《孟子离娄上》中有一句人们比较熟悉的贤文“不以规矩，不以成方圆”，“没有规矩不能成方圆”是句俗语，常强调做任何事都要有一定的规矩、规则、做法、否则无法成功。这句名言旨在教育人们，做人要遵纪守法，做事要依法合规。

　　在日趋激烈的竞争环境中，风险管理正日益成为银行的核心竞争力，只有培育良好的合规文化，才能使风险管理机制有效发挥作用，才能使政策和制度得以贯彻落实，才能让风险管理技术变得灵活而不致僵化，才能让每一位员工发挥风险管理的能动作用，使合规文化建设成为自发、自觉和自愿的行动。

　　现阶段“操作风险”是银行业面临的最主要风险，我们必须加强基础管理、强化内部控制。我行在多年的经营过程中，不断更新建立了一系列业务管理办法与操作规程，并设立了合规部门或者合规人员，确保我行经营管理能够合规运行。但从我行合规建设的实际情况来看，主要存在以下不足:

　　1、内控制度制约对象不够全面。我行内控制度主要针对业务经办人员，而对管理者的内控制度约束相对缺乏，有不少控制盲点，呈现出“控下不控上”的情况。而从发生的许多金融案件来看，对管理者制约不严、监督失控，才是案发的主要原因。

　　2、内控制度设计影响业务拓展。制度设计部门片面追求制度本身的“完美”，往往偏离实际，导致一些内控制度在实际工作中很难操作，逼

　　迫制度执行者采取越轨的作法，并给不良动机者创造作案机会。另一方面，不少制度规定过于繁杂。本来单个层面可以控制业务流程，在制度设计却牵扯了多个层级，导致制度执行成本过高。

　　3、内控机制体制建设不足。各部门在制定规章制度的同时基本没有考虑与其他总站的衔接情况和具体操作部门的实际执行情况，导致规章制度在制定时就不完善。此外，内部控制过程中的主观判断、内部人控制现象比较严重，这将在一定程度上加重操作环节内控管理不及时、不到位、执行制度不力等问题的出现。在合规建设日益受到银行监督管理部门重视的背景下，我们应加强合规理念培养，加强我行合规文化建设。

　　一、强化管理工作，控制风险，,形成一套标准清晰、责任明确、程序严格、可操作性强的合规风险控制文件,有效地提升我行的合规文化建设。要求全行各项业务、各个部门、各类人员都要严格执行,并形成有关记录，使全行的各类人员、各项业务按照统一的标准在受控条件下进行。以此达到每个活动的每一岗位、每一层次、每一环节职责分明、操作细化、内控严密、运作规范的要求,进而提升我行合规文化建设。

　　二、建立有效的激励机制，切实有效地落实问责制，确保奖惩分明、违规必究。我们不仅要奖励好的道德行为和良好合规做法，还要惩罚不道德的行为和违规行为，并且将资源应用于好的控制系统、优质的客户服务和尽职员工激励上，而不只是表面上的业绩激励。纠正“重经营业绩、轻内控管理”的绩效考核理念，确立内部控制优于业务拓展的理念，平衡业务拓展与风险管理的关系。合规并不仅仅是合规部门或运营主管、检辅员的职责，更是所有员工的责任。不能以为“合规”只是一个名词，以为只要自己工作的每一步按照行里的规章制度的条条框框去做就够了。殊不知这样按部就班的态度，也有可能一不小心就会走进错误的陷井里。只有员

　　工恪守高标准的职业道德规范，人人都能有效履行自身合规职责，合规风险管理才会有效。

　　风险无小事，合规需永恒，发展要稳健，单纯的自我约束，做到按章操作，这只是合规的最基本要求。我想，合规的根本意义在于时刻保持警醒，让合规覆盖每

　　一项业务操作环节、渗透到每位员工的日常行为，并且善于从日常工作中发现问题，勇于直面不足，前移风险控制关口，使每位员工都成为合规建设的执行者与推动者，真正做到防患于未然。从这个层面上来说，合规，不仅仅是把事情做对，更应该把事情做好。因此，合规，不仅要入脑，更要入心。通过合规文化的建设，坚持“以人为本”的理念，在全行树立起“合规创造价值、合规促进发展”的理念，逐步形成主动合规、有效合规、科学合规的良好氛围，促进银行文化的整体提升，增强员工的认同感和归属感。

　　工的血液里，才能形成良好的合规文化。

　　

　　

篇二：合规文化征文通知

　　在笔者所参加的几次合规视频会议上可以切实感受的到主和宣讲人都对培训的议题和内容精心设计讲授的内容生动详实既有理论又有论据既有观点又有数据为参加会议的各兼岗人员描绘出一幅美好的画卷可以说取得了良定和支持在受众面上扩大了积极参与合规建设的群众基础使合规管理工作可以深入到每个部门

　　保险公司员工合规文化征文

　　合规管理是保险公司一项核心的风险管理活动，要求各级管理人员和合规条线人员成为保险合规经营理念的倡导者、推动者，从思想到行动始终如一的坚持合规经营的公司宗旨。

　　一、诚信为立足之本，合规为经营之道诚信天下、稳健一生、追求卓越是太平洋保险集团的核心价值观，正暗合诚信和合规的价值理念，诚信取信于市场和客户，是商道的基本出发点；合规加强风险的管理与控制，是企业稳健经营的必要保障，如此才具有从优秀向卓越跨越的基础。规范的治理结构是合规文化得以生存和壮大的环境土壤。尤其对于已在中国和香港两地上市的太平洋保险集团而言，下辖多家公司、业务遍及全国各地，具有统一的对外宣传形象，任何一家下属公司的经营违规都是公司形象的一次打击，因此合规的重要性怎么强调都不为过。众所周知的原因，一些曾经享有声誉的百年金融企业，因为内部监管机制执行不到位，形同虚设，给公司、员工、股东带来了毁灭性的灾难。前事不忘后事之师，在目睹如此触目惊心的惨痛教训时，也时刻提醒我们合规工作任重而道远。近年，总公司管理层和合规条线管理人员高屋建瓴，博

　　采众长，在引入经验丰富的外部咨询顾问团队的同时，顺势扩大了合规理念在全司的影响范围，大力宣传合规精神。在笔者所参加的几次合规视频会议上，可以切实感受的到，主持人和宣讲人都对培训的议题和内容精心设计，讲授的内容生动详实，既有理论又有论据，既有观点又有数据，为参加会议的各兼岗人员描绘出一幅美好的画卷，可以说取得了良好的培训效果。与总公司相比，分公司合规宣传工作做得也是风生水起，合规兼岗人员体系的建立受到了分公司管理层的肯定和支持，在受众面上扩大了积极参与合规建设的群众基础，使合规管理工作可以深入到每个部门。

　　阻力动力、孰对孰错。最近两年，保险监督单位对市场上反响强烈的诸多问题逐一进行清理，并安排专人进驻保险公司进行专项清理和普查。当因为违规而受到停止业务办理，限期整顿的处罚，业务发展遭受损失时，合规经营的价值就立刻凸显出来。如何平衡业务大发展和合规经营之间的冲突，最大程度发挥企业在转型期的业务发展动力，是每个合规人都要深刻思考的话题。

　　二、当前形势下做好合规管理和服务坚定不移、贯彻始终的将合规工作常态化，制度化，有时，某些机构或个人存在博弈意识，总想突破合规制度对日常经营行为的限制，获取在工作上的便利。这里既有执行人员本身对合规工作忽视的成分，也有领导权威影响的结果，

　　在业务如火如荼开展的时候，合规监管是一道制约业务提升的枷锁，还是一副保护业务稳定免受市场波折的铠甲。对这个问题的最好回答就是强化执行力，无论合规体系如何的健全完善，如果在执行层面得不到贯彻，一切美好愿望都是镜花水月。

　　防微杜渐、以绝隐患。以笔者所在的部门为例，对于合规检查可以做到尽职恪守，保质按时完成公司合规检查的各项任务；但对风险管理和控制方面就有些捉襟见肘，难以为继了。信息技术部主要的关注点在保障系统服务的连续性，按照公司业务经营方针和各部门提出的业务需求进行系统设计，在此方面倾注了大量的心血和公司资源，但在某些方面经验仍有不足。以客户数据提取为例，对取数的内容、数据的阅览者、其后的流传范围和数据的销毁时间都没有一个明确的规章制度来依照和执行，使得大量的客户信息存在泄露的机会。客户信息可以说是保险公司最有价值的信息资产，其信息的流失对公司正常的业务发展将会造成不可弥补的损失。虽然业务数据在使用细节上没有明确定义合规方面的具体要求，但是如果认真领会了合规精神，并结合专业素养，也可以得出相同的结论，所以合规文化的建设不仅是合规人员的工作，还是公司全员积极参与的工作，从本职工作出发，集思广益，在已确立的框架下持续完善并不断发展。

　　耳聪目明，兼收并蓄。信息技术行业知识更新频繁，产

　　业升级换代的密度要高于其他行业，属于知识密集型的行业。因此对流行技术保持一定的敏感性，关注保险行业对信息技术的相关规章就成为了本部门当仁不让的工作任务。保监会在XX年和XX年分别下发了《保险公司信息化工作管理指引》和保险公司信息系统安全管理指引》的通知，对保险公司信息工作给出了指导性意见，也是公司信息化建设的准绳。作为合规兼岗人员，自然也要将这些行业发布的规章纳入到体系的建设当中。

　　春风化雨、润物无声。笔者是在从事兼岗工作的耳濡目染中，逐渐将合规经营的理念应用于本职工作当中，这种变化不是突兀的，而是潜移默化，润物无声。例如在设计需求论证和审批流程时，就在原有业务流程环节上新增了合规部门的参与节点，纵使信息化系统设计有其特殊性和专业性，合规部门的参与和评估仍对项目的健康发展和合规有序产生了不可忽视的正面影响。抛开那些令人生畏的专业名词和术语，合规审核环节带来的绝不仅是流程的加长和节点的增多，正是合规人员视角独特的观察与分析，给项目的合理性评估带来了更多的确定性和可行性。除此以外，部门参与的合规相关工作还有提供保监部门所需的部分数据，配合上级单位的内部专项检查，配合外部第三方的IT专项检查等。在历次检查工作中，部门全体同仁郑重对待，认真负责的完成了配合工作，在第一时间交出了合格的工作成果，用实际

　　行动诠释了对合规工作的拥护和支持。广纳言路、兼听则明。在合规体系搭建过程中，还要考

　　虑充分沟通，及时获取执行层面遇到的困难和阻碍，适时干预，同时公司层面的指导文件和会议精神也需在第一时间传到到执行层面，以有效保证合规建设进程的顺利进行。

　　奖惩明确、赏罚分明。在基于制度的基础上，必要的绩效考核手段也是不可或缺的，将合规的指标与个人绩效考核结合起来进行综合评估有两方面积极的意义，首先肯定了合规的重要性，其次用制度化的手段将操作动作进行指标分解，更利于操作人员正确理解和具体执行。在此基础上加强合规培训，增强全员合规意识，引导业务合规操作，提升全员风险技能才能落到实处。

　　三、持续发展、不断完善持续发展、不断完善。合规体系是如此的庞杂，统计指标是如此的繁多。合规文化和合规制度的发展离不开公司全员的参与和支持。合规并非对整个业务的可行性进行否定，它只是明确存在问题的环节，业务规定，都是经过理论思想和实际操作反复验证过的，所以在统一思想和认识后，就要坚决执行，在实践中不断完善和健全。长路漫漫、上下求索。合规管理的理念明确了，思想到位了，目前还欠缺的是适用的支撑系统和合规流程的内嵌。在今天信息化程度已经前所未有的深化到企业的方方面面，

　　某些应用更是将大众的认知远远的抛在身后的时代里。无法想象，没有适用对路的信息支撑系统，我们对风险控制和管理的良好愿望就将会落空。有鉴于此，分公司合规部面对目前合规信息化工具匮乏的局面，群策群力，力求突破当下困局，结合自身管理程度和具体业务需求，向信息技术部申请建设合规监管指标管理系统，需求将深圳保监和总公司下达的监管要求进行了数据化，形成了考核指标，并将这项工作的参与范围扩大到了各个数据相关单位。合规部预计在该系统成功运行的基础上，可以进行指标短期趋势预测，及时对后期指标运行情况进行人工干预，降低因违规行为而导致公司利益受损，但也要看到，由于获取数据的时效性无法得到保证，在此基础上所做的预判和分析，将不可避免的存在滞后性，降低了业务操作的价值。今后，分公司还可将合规管理方面的需求提交给总公司，总共公司在系统规划和建设方面有着得天独厚的资源优势和推广基础，应充分加以利用。

　　以正合、以奇胜。建设良好的金融企业合规文化，有利于企业自身的良性发展，有利于整个金融行业的稳健运行，有利于构建和谐稳定的金融秩序。作为从事信息建设的合规兼岗人员，在本部门宣传合规文化，在流程设计时考虑风险控制要求，使业务发展和合规监管相得益彰，互有裨益。合规经营是金融企业的正途，合规创新和系统设计是保障合规文化建设的奇兵。

　　

　　

篇三：合规文化征文通知

　　合规文化征文精选5篇

　　（篇一）合规，从我做起俗语云：“无规矩不成方圆”，这是对合规重要性最好诠释，是社会发展、人类进步亘古不变的规律。“控制风险”、“无风险”是商业银行经营的首要原则。要确保做到无风险，就必须做到合规守法。银行是服务行业，也是一个高风险的行业，作为一名银行员工，防范风险、避免风险、合规操作是一个重要而永久的主题。“合规人人有责、合规创造价值、合规防控风险”。合规，它不仅仅是一句口号，更是一种精神。要做到合规经营，就要常怀合规之心，始终保持爱岗敬业，尽职尽责的事业心。合规不能只停留在口头上，要落实到实际行动中去；合规不能只做好一朝一夕的工作，要做好每天每一份工作。合规人人有责合规人人有责，规章制度的执行，不是一个人来执行的，是一个集体相互制约、相互监督来完成的。每位员工心中有着“规矩”这把戒尺，大家自觉的按照规章制度完成每一天的工作，在合规文化气氛中把大家的爱岗敬业体现的淋漓尽致，是我们每个人用行动去践行的职业操守。党委书记、董事长李天龙发表的重要讲话中提到：历史和现实的教训都表明，不坚守规矩的底线，触犯制度的高压线，必将对单位带来不可估量的损失，对个人带来不可挽回的后果。这也是在提示我们每位农商行员工，“规矩”不可破，“界线”不可越。在这样一个大集体，我们要认真负责地做好每一份工作，才能够积极承担起岗位赋予我们的职责，以高度的责任感融入我们的集体，集体合规，人人合规，才能为我们的农商行创造财富。合规创造价值

　　

　　合规创造价值，是指通过合规管理增强银行在市场的持续竞争力，增加盈利空间和机会，为农商行创造价值。如果我们每个人都在平凡的岗位上实现好普通的价值，无数个平凡汇聚成伟大，无数个普通集聚成非常，我们的企业才更有凝聚力。

　　合规不是一朝一夕的工作，是每一天每一份工作。好的“规”的形成过程本身就是对业务和管理流程的整合和优化，可以给银行带来直接的经济效益；通过主动合规，办业务的过程中做到主动满足相关要求，获得客户的认可，获得竞争优势。良好的合规管理有助于提高银行的品牌价值、增加银行无形资产，使银行避免合规风险，减少声誉损失，有助于银行吸引更多优质客户,这就是合规创造的价值。

　　合规防控风险合规防控风险，加强思想政治和职业道德教育，构筑广大员工合规操作的的思想道德防线。在当前金融案件风险依然严峻的情况下，加强员工的思想政治教育、职业道德教育尤为重要。通过加强职业道德教育，提高了员工的职业道德素养，通过潜移默化地、日积月累地教育引导，将“合规操作”的理念渗透到员工的日常工作和思想行为中，构筑“防范风险人人有责，合规操作从我做起”的合规经营的思想，从思想道德防线上筑好风险防范的

　　下，人民网近期围绕“点赞银行人”“工匠精神”“大政策细落实”等主题进行专题报道，引导银行业金融机构从业人员学有榜样、行有示范，争先创优、追求卓越。相关案例由各机构提供，其中既有爱岗敬业、业绩突出的先进模范，又有勇于创新、业务精湛的行家里手；既有心怀群众、扎根基层的榜样，又有不怕牺牲、见义勇为的楷模。见贤思齐、崇德向善、积极向上的浓厚氛围正在形成，“最美银行人”为行业稳健运行和创新发展提供了强大的凝聚力战斗力创造力。平凡的岗位上，孕育着不少成就和荣誉。小小的一些细节，承载着多少对事业的热情。建行仅工作了5年的员工雷雪姣，就是在一点一滴的小事儿中，成长为一名优秀的建行人。“5年前我还是一个社会新人，自从来到建行这个大家庭，先后做过高柜柜员、对公柜员、产品经理等岗位，无论是家庭还是工作方面，角色都发生了巨大变化，而我自己也从懵懂走向成熟，更加充满信心。”雷雪姣现任芒市团结分理处的产品经理，她给我们讲述了自己在建行一个个平凡岗位上不平凡的故事。不断学习热心服务进入建行伊始，从零开始的她被安排在高柜普通柜员岗位，凭着“要做就要做得最好”的坚持，她每天分秒必争地学习各类业务和练习操作技能，同时不认输地向身边同事请教，不分昼夜地加班、加点，认真梳理了原来客户经理留下的各类业务笔记反复学习研究，短时间内迅速了解各项业务知识，并掌握了各项业务的办理流程及方法，使自己很快进入岗位角色，为客户提供优质服务打下了坚实基础。在后面轮岗中，雷雪姣又成为了一名产品经理。为了满足客户日益多样化的金融需求，她意识到自己需要及时捕捉各种经济信息，并不断分析^p、研究、及时发现问题。为此她通过网络、媒体等手段，了解国家产业、行业、产品政策、地方政府的经济发展动态，分析^p并制定客户的营销策略。同时，她利用各类台账的登录发现并及时维护新老客户，对现有的客户，与之保持经常的联系，而对潜在的客户，则积极地去挖掘。“想客户之所求，急客户之所需，排客户之所忧。”雷雪姣通过自己专业的业务知识与用心的热忱服务，换来了客户的认可。

　　从小事做起把坚守合规成为一种习惯说起作为一名银行工作人员的重要素质，雷雪娇认为“坚守合规”算得上是一条重要的守则。她也曾觉得繁琐的条文、严格的规定、苛刻的要求在束缚着自己，甚至制约着正常生活。一次柜员重空不上锁又能如何？我帮家里转笔账又会怎样？但细细想来，真的是这样吗？各项规章制

　　

篇四：合规文化征文通知

　　“讲好法治故事、展现合规成果”主题征文活动

　　为深入发掘、树立先进人物和先进集体传播先进合规文化，进一步强化合规经营的理念，调规范广大行员操作行为，根据上级行有关工作要求，决定开展“合规文化伴我行”征文活动。现将有关事项通知如下：

　　活动主题“合规文化伴我行”学习、推广合规文化，深刻领会风险十条的相关精神，坚持合规操作规范经营。二、活动时间及地点本次征文活动从2014年3月15日持续到4月15日评奖活动在汉阳支行三楼人会议室内举行。三、征文内容紧紧围绕“讲好法治故事、展现合规成果”核心理念，通过学习风险案例，做到全员合规、人人合规，有效控制合规风险，确保银行的稳健经营发展。参考内容如下（一）依法、合规的经营创造价值—交通银行汉阳支行合规经营的现实案例。（二）合于理，规乎矩合规文化建设成果展示（三）把控风险，谨慎经营-不合规经营带来的风险案例分析（四）善于风险管理与防控视合规为我行“生命线”的感人（五）交通银行汉阳支行领导干部、优秀管理者的典范人物

　　(六)践行合规理念、发扬合规文化的交行人(七)其他方面的合规事迹典型四、比赛要求(一)各行要高度重视，充分认识开展“合规文化伴我行”征文活动的重要意义，要把组织征文的过程，作为宣传、推广教育和普及我行合规文化核心理念的过程，切实加强组织领导，确保活动的“顺利开展。(二)征文内容要围绕交通银行合规文化核心理念及释义展开，突出责任文化在汉阳支行各部门、各岗位的具体体现。(三)征文内容要言之有物，真实可信，具有强烈的感召感染力和影响力。征义要求条理清晰、富有义采，核心理念与典型事迹结合自然。字数1000字左右。五、评分方法评分采取百分制由评委当场评分，去掉一个最高分和一个最低分后的平均得分(取小数点后两位，分数相同者取小数点后三位)为选手的最后得分。评分按主题内容、体裁结构、语言表达、创新点和亮点等4个项目进行，各占分值30分、20分、20分、30分。

　　

　　

篇五：合规文化征文通知

　　合规文化征文

　　合规建设，从我做起

　　先人云：矩不正，不可以够为方；规不正，不可以够为圆。纵观历史长河，商鞅立木为信，保证了新法的顺利实行，使秦国日趋富强，最后一致了六国；包公刚直执法，促使了北宋的纲纪严正，社会次序有条不紊；人民解放军的三大纪律、八项注意，博得了劳累大众的全力支持，获得了抗日战争、解放战争的成功，最后促成了新中国的出生。

　　关于中国农业银行这个“大家庭”来讲，我们的“矩”和“规”就是各项金融法例与规章制度。农行作为金融公司，拥有高风险的特色，而各项法例与规章制度则是工作的基础，走开了各项制度，我行的管理经营则是无本之木、无源之水。

　　合规是一种责任，是一种意识，更是一种习惯，一种在平时工作中慢慢养成的习惯。我此刻从事现金业务柜台工作，每日和现金打交道，每个环节都不可以大意，如“现金收入先收款后记账，现金付出先记账后付

　　款”，“一日三碰库”、“大额换人复核”、“离柜退屏，收章锁箱”等等，稍有大意便可能造成没法挽回的损失。制度要求每笔业务要经过严格的审察、审批程序，那我就严格依据程序来，有时一天办理上百笔，每笔业务都是这样，日复一日，年复一年，这已成为我的工作习惯。有人说，你这样多累呀，有必需那么仔细吗？我老是笑笑，因为我深知自己的岗位有多么的重要。我的工作固然和我行其余岗位比，交易金额是不大，但稍一大意，可能会造成难以挽回的损失。业务流程不像爬楼梯，能够一步迈两个台阶甚至三个台阶，它一定一环扣一环的牢牢相依，不然，一个按期

　　合规文化征文

　　存单，一个活期存折，很可能只是因为落下一个业务公章而让顾客大费周章了。有时多一点仔细，对工作来说就会少一些差错；有时多一点耐心，对客户来说就会少一些损失；还有时多一点良知，对社会来说就会多一份和睦。假如在平时工作中，我们职工知道有风险防备，要合规操作，但不放在内心,也没有养成习惯，结果后督检查出一些不应犯下的不规范操作，在整悔过程中，自己也感觉懊悔。

　　银行经营时辰与风险相伴，而银行的制度都是用血的教训和沉痛的代价换来的，在制度履行上不可以有半点的侥幸，任何1%的大意都可能致使

　　100%的损失，哪怕一次小小的违规都可能带来平生怨恨。从某种意义上说，一个人不行能搞好一个银行，但可能搞垮一个银行。巴林银行破产事件就是最好的旁证！因为交易员尼克·里森利用制度的破绽，违规操作，使这个号称“英国皇家银行”的百年迈字号砰然坍毁，而里森自己也锒铛入狱，可见合规是多么重要，不单在制度履行上不可以打折扣、存侥幸，在制度拟订上更不可以有半点的轻率。

　　当天历一页页撕落，不知不觉间，我到达农行工作已经一年了，一年来，最先的徘徊手足无措已经不复存在，守着一份欢乐，一份执着，一份收获，每日记账，结账，固然没有赫赫显目的业绩，但我悉心全力，用这平平庸淡的生活，平平庸淡的工作，收获着丰富的欢乐。

　　人生如棋，落子无悔！愿我们在合规操作中，冷静渡过每天的美好光阴，渡过每一段绚烂漂亮的人生！让我们从一点一滴做起，合规操作每天，快乐工作多一天，穿合规的鞋，走合规的路，做合规的人。

　　

　　

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